zertifizierte Compliancearbeit

cm|meinds zertifiziert Ihre Compliance

externer Complianceofficer

cm|meinds stellt Ihren Complianceofficer

Compliance-Audits

cm|meinds auditiert Ihre Compliance-Prozesse

1. Expertengespräch

Im Expertengespräch werden die Organisationsspezifika herausgearbeitet, um ein individual-verwertbares Ergebnis nach Abschluss des Zertifizierungsverfahrens zu erhalten. Schließlich benötigen Sie konkrete Handlungskonzepte und -empfehlungen und nicht allgemeine Hinweise, die ggf. nicht oder nur teilweise in Ihrer Organisation angewendet werden können. Durch das Expertengespräch soll ferner Kongruenz zwischen Ihren Wünschen und Erwartungen und unseren Prüfungsschwerpunkten in der Compliancearbeit hergestellt werden.

2. schriftliche Organisationsbefragung

Wesentlicher Bestandteil der Zertifizierungsmaßnahme ist die Organisationsbefragung. Hierzu wird Ihnen ein Fragenkatalog mit über 250 Fragen aus unterschiedlichen Bereichen (Dimensionen) zugesandt, den Sie digital ausfüllen und digital oder per Post an uns zurücksenden können. Ziel ist es, ein möglichst umfassendes Bild Ihrer Organisation im Allgemeinen und in der konkreten Compliancearbeit zu erhalten. Die Abfrage umfasst dabei natürlich auch Teile des DCGK, des IDW PS 980 sowie der ISO 27005 (ISRM).

3. formelle Prüfung

Hierbei erfolgt eine Plausibilitätsprüfung durch Analyse der in der schriftlichen Organisationsbefragung erhobenen Daten. Gegebenenfalls werden wir Daten nacherheben oder Fragen zu erkannten Einzelproblematiken der beteiligten Fachabteilungen stellen.

4. statistische Validitätsprüfung

In der statistischen Validitätsprüfung erfolgt die Organisationsklassifizierung und -vergleichseinordnung. Auch die Belastbarkeit der mitgeteilten Daten wird geprüft.

5. Dimensionsauswertung

Die in der Organisationsbefragung erhobenen Daten sind unterschiedlichen Dimensionen zugeordnet. Hierdurch sollen die einzelnen Dimensionen möglichst umfassend dargestellt und exakte Konvertierungen in die cm|meinds-Qualitätsmatrix gewährleistet werden. Nach erfolgter Auswertung ist die Güte Ihres Compliancemanagements (bspw. Mitarbeitendenschulungen, Prozessablauf bei möglichen Complianceregelverstößen) in den verschiedenen Dimensionen erkennbar.

6. Gutachterverfahren

Das Dimensionsauswertungsergebnis wird rechtssicher und datenschutzkonform an eine/n externe/n Gutachter/in übermittelt. Diese/r formuliert ein prägnantes unabhängiges Gutachten zu dem Umsetzungsgrad und der Durchdringung Ihrer Compliancemaßnahmen.

7. GAP-Analyse

Hier wird das Delta ermittelt zwischen dem Ist- und Kannzustand zum Thema Compliance in Ihrer Organisation. Bspw. wird der Bekanntheitsgrad der Compliancevorschriften in Ihrer Organisation evaluiert und die Wirksamkeit von Compliancekontrollen (nicht: interne Revisionskontrollen) erörtert. Auch das Bewusstsein der Mitarbeitenden zum Thema Compliance soll analysiert werden.

Die sodann identifizierten Ziele sollen anhand von ausgewogenen Maßnahmen zu einer Veränderung der gegenwärtig im operativen Geschäftsbetrieb vorgenommenen Handlungen führen. Dadurch werden bestehende strategisch-operative Lücken im CMS systematisch mit Hilfe von vordefinierten Meilensteinen nach und nach geschlossen.

8. cm|meinds-Matrixmigration

Die cm|meinds-Qualitätsmatrix wurde entwickelt, um anhand eines Punktesystems die Quantität und Qualität der Compliancearbeit in einer Organisation objektiv bewerten zu können. Das Erreichen der erforderlichen Punktezahl ist Voraussetzung für den Erhalt des COMPLIANCE MARK-Zertifikats. Die Mindestpunktezahl ist erreicht, wenn alle gesetzlichen Pflichtvorgaben sowie die Regeln des Compliance-Management-Systems voll erfüllt sind. Gleichwohl wird es Ihr Anspruch sein, gegenwärtig oder zukünftig möglichst 100 % der Punkte zu erreichen, um ein sehr hohes Niveau in Ihrer Compliancearbeit sicherzustellen.

9. Zertifikatserteilung

Durch die Zertifikats- und Siegelerteilung können Sie nach innen und außen kommunizieren, dass das Thema Compliance in Ihrer Organisation groß geschrieben wird. Ihre Mitarbeitenden sind und fühlen sich aufgeklärt und können so compliancerelevante Sachverhalte frühzeitig mitteilen. Die Werbung mit dem und Darstellung des Siegels zeigt Ihren Geschäftspartner/innen und Kunden, dass Sie sich integer verhalten. Dadurch bauen Sie das vorhandene Vertrauen noch weiter aus.

Add-ons zur Erhöhung Ihrer Wirksamkeit:

Add-on: Querschnittsgruppenworkshop

Auf Grundlage der bisherigen Ergebnisse wird ein Workshop mit den Führungskräften sowie der/dem Personalrats-/ Betriebsratsvorsitzenden (Stichwort: Red-Flag-Überwachungssysteme) Ihrer Organisation durchgeführt. Sinn ist zum einen, das Thema Compliance bei den Teilnehmenden zu schärfen, zum anderen die erkannten Stärken und Schwächen zu erörtern, integres Verhalten zu definieren und die Kommunikation zwischen den verschiedenen Bereichen in compliancerelevanten Themenbereichen anzuregen sowie hierdurch bestehende Vorbehalte abzubauen.

Add-on: Ergebnispräsentation

Mit der Ergebnispräsentation durch die Beraterinnen und Berater von cm|meinds erhöhen Sie die Wirkung der erfolgreich durchlaufenen Zertifizierung. Sie verdeutlichen die Unabhängigkeit und Objektivität der erarbeiteten Ergebnisse und erreichen hierdurch eine höhere Akzeptanz derer bei Ihren Mitarbeitenden. In einer Director´s Summary können einerseits die wesentlichen Resultate und Handlungsempfehlungen einem kleineren Kreis vorgestellt werden. Andererseits besteht die Möglichkeit, eine umfassende Vorstellung -etwa in einer Personal- oder Betriebsversammlung- durchzuführen. Sie entscheiden, welcher Weg für Ihre Organisation der richtige ist.

Add-on: Interne Öffentlichkeitsarbeit

Um dem Nachhaltigkeitsgedanken Rechnung zu tragen, begleitet cm|meinds Sie dabei, Ihre exzellente Compliancearbeit anhand der während des Zertifizierungsprozesses ausgearbeiteten Stärken in Ihrer Organisation in Szene zu setzen. cm|meinds bietet Ihnen zum Beispiel Beiträge zur Veröffentlichung in Ihrer Mitarbeitendenzeitung oder im Intranet und stattet Sie mit umfangreichen analogen und digitalen Materialien aus. So bleibt die hervorragende Compliancearbeit bei Ihren Mitarbeitenden stets präsent und führt dazu, dass die Belegschaft höchstmöglich sensibilisiert ist.

Add-on: Externe Öffentlichkeitsarbeit

cm|meinds unterstützt Sie gerne bei der externen Öffentlichkeitsarbeit. Ob in Printmedien oder in der digitalen Welt, zeigen Sie den Unterschied! Die Berater von cm|meinds stehen Ihnen mit ihrem Know-How zur Seite und bieten Ihnen den Zugriff auf das über Jahre entwickelte und gepflegte Netzwerk an. Mit Ihrer Teilnahme am Zertifizierungsverfahren erhalten Sie natürlich die Möglichkeit, das COMPLIANCE MARK-Zertifikat und -Siegel in der Öffentlichkeit für Ihre Werbung zu nutzen und somit jedermann das compliancekonforme Verhalten in Ihrer Organisation darzustellen.

Add-on: Wirksamkeitsbefragung

Eine Mitarbeitendenbefragung ist ein geeignetes Instrument, um die Wahrnehmung der bisherigen Compliancearbeit zu reflektieren und in Ihrer Organisation bestehende Handlungsbedarfe zu erkennen. Die Feststellung des Status Quo zeigt Ihnen, wie die Compliancearbeit aktuell von der Belegschaft wahrgenommen wird und wo es mit einer richtigen Schwerpunktsetzung hingehen kann. Die Befragung wird anonym und mit der gesamten Belegschaft durchgeführt, um den Datenschutz zu wahren und eine möglichst hohe Objektivität zu erreichen. Nach Ablauf eines von Ihnen bestimmten Zeitraums kann eine Folgebefragung durchgeführt werden, damit ein aussagekräftiger Vorher-Nacher-Vergleich vorgenommen werden kann.